项目背景及目标

江西省农商银行围绕着“立足服务、深化管理、重点突破、持续创新”的长远目标，加速推进质量与风险控制工作，为金融科技质量管理模式提供强有有力的风险抓手；且持续改进质量管理方式，提升软件质量，推进IT系统测试的规范化、标准化、可视化的落地，全面实现质量管理工作的“精、准、细、严”。

质量管理平台建设将信息科技建设从线下转变为线上，从项目建设立项至上线投产后运行问题反馈，清晰的阶段划分从需求分析、开发设计、系统测试、上线交付形成真正意义上IT系统生命周期建设闭环，对传统的IT建设模式的冲击在推广及适应问题上面临着巨大的挑战。

项目方案

江西省农商银行质量管理平台建设团队根据需求调研及项目分析，制定项目方案，合理规划项目组织结构，管理方式，工作计划，技术保障等内容。

(一) 项目架构

（二）业务需求

根据质量管理平台项目建设要求38个功能模块建设任务，并实现开发测试主流程建设贯通的目标，具体工作范围包含：

(三) 技术实现

平台采用B/S三层架构，运行环境分为客户端、应用服务器端和数据库服务器端三部分。

拓扑图：

(四) 实施细节：

1. 项目管理

项目管理为整个软件生命周期管理模块，共分三个子模块:我的项目，所有项目，我的关注。

① 我的项目

项目立项

针对项目实现精细化定义，区分为项目类型与变更类型，项目类型为常规项目与特殊项目，变更类型仅针对常规类型有效，常规项目又分为新增项目和变更项目，便于区分项目类别。

项目查询

允许项目负责人根据项目名称，项目负责人，项目实施阶段，项目类型等条件进行精确查询。

项目管理

基本信息：项目基本信息展示，允许用户修改基本信息。

任务列表：允许项目负责人监控整个项目各个环节，每个环节允许跟踪到任务里面看看到单条任务详情。    

项目文档：项目过程文档归档收集。

项目动态：项目里程碑事件自动推送至项目干系人及关注项目的干系人。

项目成员：实施过程中的项目成员归类汇总

项目关联：优化类项目关联到新建项目中，针对超大型项目分批次上线提供解决方案

② 所有项目 

为管理者提供整体视图，纵观所有实施中的项目及各任务进度情况，所有项目中允许普通用户关注项目，关注项目后即可收到项目动态推送（平台消息盒子推送）

③ 我的关注 

我的关注允许不在项目中的管理者接收项目动态消息推送，在所有项目中关注项目，则在消息盒子就会收到相关的项目动态推送，方便及时掌握进度。

2. 业务需求

① 需求管理

需求管理主要实现两部分功能，需求管理与需求关联

需求管理模块完全开放给业务部门，允许需求人员在平台上传需求，并对每次上传的版本进行归档，需求管理允许在平台进行需求提交及变更操作，通过版本控制，保障需求的***性和及时性

需求关联则是项目负责人以任务形式发送给需求负责人，需求负责人将需求与项目关联起来，达到项目管理的目的。

② 需求关联

项目负责人将下发需求管理任务到需求负责人，需求负责人确认无误后进行关联，项目与需求关联，关联后需求发生变动会及时通知到项目干系人，及时针对项目计划，开发计划等做出相应调整

3. 设计开发

① 开发管理

开发管理是提供给科技部系统负责人管理公司方使用，项目负责人立项后会指派开发任务到各项目负责人，项目负责人可以根据实际情况指派到具体公司方负责人，由负责人反馈开发进度，减少沟通成本。

开发管理允许系统负责人在指派开发任务时设置权重，权重越高任务优先级别越高。

开发管理允许系统负责人在项目周期内制定开发计划，从下而上，保障项目进度。

② 开发实施

开发实施提供给公司方反馈开发进度，开发实施页面允许开发负责人管理自己手上的开发任务，根据权重有计划实施开发，反馈的进度会直接展现在任务动态里面，关键的里程碑时间将会展现在项目动态里面。

③ 版本发布

版本发布主要弥合开发测试之间的缝隙，加强测试与版本的关联关系，相辅相成，有测试才有版本，版本对应到具体的测试轮次。

4. 系统测试

① 测试管理

进一步规范功能测试过程，提供领导视图看到所有待测，测试中，已完成的测试任务，从测试管理平台抽取缺陷数据，统一入口，方便监控测试各个环节。

② 测试服务

测试服务将测试对外职责服务化，主要分为：功能测试申请、性能测试申请、自动化测试申请、渗透测试服务、兼容性测试服务、其他测试服务等。

测试服务与项目关联，以任务形式存在，特殊项目允许单独新建项目并启动测试服务。

③ 测试导航

提供业务测试人员常用测试环境导航页面，为业务人员进行人工测试提供方便的测试环境导航页面。

5. 上线交付

① 上线申请

质量管理平台打通软件全生命周期后一座屏障，与运维管理平台对接实现软件从需求到上线全生命周期管理。

上线申请加入准入准出控制且控制项可配置，原则上只要该项目存在未完成任务则不可发起上线申请。

② 版本比对

开发提交待上线版本后，平台提供接口上传版本比对报告。

③ 上线推送

将上线申请随同上线交付文档及目标码一并推送给运维平台，实现开发测试运维一体化。

6. 资源管理

① 资源服务

资源服务包含我的资源，资源申请，资源调整，问题处理及资源续用等五个主要功能点，资源服务针对所有资源干系人开发，通过权限加以控制展示内容及可操作范围，实现资源管理从申请到释放的全生命周期管理。

资源服务页面允许查看自己申请的历史申请单记录。

我的资源：梳理出所有测试资源池资源，进行归类整理并指定资源负责人，该负责人对测试资源池中的资源进行维护，保障测试资源池稳定。允许资源负责人查询名下所有虚拟机情况，筛选条件分别为：所属环境，所属系统，主机地址，到期日期，让资源负责人清晰了解自己负责的机器情况。

资源申请：实现资源申请完全电子化，并允许查询实施进度，申请过程清晰明确，反馈结果迅速，减少多余的沟通成本。资源申请实现资源大小智能推荐功能，减少资源浪费。实现资源申请与资源调整混合提交场景。资源申请时允许判断资源是否满足需求。

资源调整：允许资源负责人发起资源调整申请，审核通过后系统将会自动推送工单到实施方实施

资源续用：为提高资源使用效率，平台可以加入资源申请限制，控制资源申请大周期，如果没有按时提交续用申请则资源则及时释放，提高资源使用率。

问题处理：问题工单电子化，方便统计工作量，对问题的解决方案进行沉淀。

② 资源管理

资源管理主要提供资源管理使用，主要包含服务管理，资源模板，统计报表，发布通知，停机设置及资源回收等功能。

允许资源管理员通过该平台快速定位查询测试资源池中的虚拟机资源耗损情况，并查看虚拟机详情。

服务管理：允许资源管理查看所有资源的服务申请（资源申请，资源调整申请，问题处理单，资源回收申请）

使用周期：资源管理加入申请周期概念，强调资源回收利用率，防止出现资源浪费及分配不合理的情况出现。

统计报表：通过大数据效果展示本周资源申请单，本周资源调整单，本周问题处理单数量及详情，直观展现资源耗损情况，分类型直观展现资源剩余情况。

资源设置：允许资源管理员针对某台虚拟机或多台虚拟机进行单独设置或批量设置，配置其负责人，所属环境，所属系统，使用周期等参数

资源模板：资源申请时智能推荐资源均以模板为基础，保障了资源的合理分配

发布提醒：允许资源管理对即将到期，或者即将停机的资源负责人发送通知提醒，资源即将到期发布到期提醒，已经过期但仍然未续用的，先做停机处理，仍无果，资源管理员就可启动资源回收机制。

资源回收：资源管理员针对已经停机的资源提出资源回收申请，申请通过后以工单形式下发到实施方进行资源释放。

③ 资源实施

资源实施是资源生命周期打通的资源管理后一个环节

工单查询：允许资源实施人查看当前工单详情及历史工单详情

资源实施：允许多个工程师合作处理同一个工单，允许资源实施人及时反馈实施进度到资源申请人，缩小中间环节，工作更高效。

其他项目内容

7. 公共模块

① 个人任务

待处理任务：允许查看未处理的任务并进行处理（权限范围内）

已处理任务：允许查看已经处理完成的任务（权限范围内）

② 权限管理

③ 消息盒子

消息盒子主要是企业级内部的沟通平台，继承邮件与及时通讯的优点，而推出来的沟通平台，消息盒子分为私信和通知两个模块：

私信：允许自己发送消息出去，并查看有那些人没有看

允许接受同平台发送的带附件的消息，例如组织评审会等，允许附件下载查看

通知：允许接收来自系统本身的通知

允许接接收管理员通知

8. 短信平台

质量管理平台接入短信平台，针对重大项目及重要流程以短信形式通知。

9. 环境负载

通过对数据的抽取分析，继而判断测试环境中资源负载情况，为决策者提供数据依据。

创新点

(一) 全面实现信息科技无纸化

优化原有纸质流程，引入质量管理平台全面实施项目管理规范化、标准化、透明化，根据角色权限以待处理任务的形式清晰明确各事项，并已成为日常办公不可缺少的一部分；近期移动端的上线更大程度的提高了审批处理效率，为领导层管理决策提供了实时数据支撑。

(二) 搭建完善的沟通桥梁

从信息科技引领出发，以需求入手与业务部门搭建完善的沟通桥梁，采用平台的方式进行业务需求整理入库、需求多方评审、需求变更确认等，逐步提高信息科技对业务需求的参与度，更大力度提升项目的落地质量。

(三) 加强外包管理颗粒度

以IT项目建设入手，提出项目负责人制度对项目建设整体进行把控，从提高外包厂商参与度的角度出发，引入源码管理、构建管理、部署管理，整体把握开发进展全面提高外包厂商对源码的交付质量。

(四) 质量管理方法不断丰富

在不断优化IT项目流程的同时，探讨和挖掘新的质量管理方法，引入需求管理、案例及缺陷管理，丰富测试类型开展兼容性测试、渗透测试、代码扫描测试等，借鉴同行业的成功案例，更大层度的挖掘系统潜在问题，为系统上线保驾护航。

(五) 全面实现生命周期闭环

IT生命周期管理以“从无到有、从有到优、从优到精”为建设原则达到显著的成效，从规范建设为基础、平台建设为支撑，实现双管齐下，总体实施策略为选择切入点逐步放大，从项目立项明确责任人制度为抓手，通过上线交付流程审批、交付文档审核、交付版本对接等，与运维连通全面实现生命周期闭环管理。

技术实现特点

(一) 基础语言JAVA开发

质量管理平台采用主流的跨平台编程语言JAVA进行开发，JAVA语言多线程和分布式特点决定开发的软件执行速度快、资源占用省、稳定可靠、扩展能力、能够充分应对大用户量、大数据量带来的资源和性能挑战。

(二) 完全B/S架构

完全B/S架构，无需任何插件、控件，任何时间、任何地点、任何系统，只要可以使用浏览器上网，就能正常办公。

(三) MVC设计模式

模型层、视图层和控制层互相分离，实现Web系统的职能分工，互不干扰，不同的层各司其职，良好的分层有利于通过工程化、工具化管理程序代码，在目前用户需求的快速变化下，可能有多种方式访问应用的要求，按MVC设计模式，改变其中一层就可能满足客户需求，一旦模型发生改变，也易于维护。

(四) SOA模型

凭借SOA模型松耦合的特性，质量管理平台可以按照模块化的方式来添加新服务或更新现有服务，以解决新的业务需要，并可以把行内现有的或已有的应用作为服务， 从而保护了现有的IT基础建设投资。

(五) 应用系统集成

质量管理平台提供开放的接口，可以跟行内其他应用系统快速集成，实现项目全生命周期规范化高效管理。集成应用系统包括单点登录系统、短信平台、虚拟云平台、堡垒机、云桌面、架构管理平台、运维管理平台等一系列与项目管理相关平台进行集成和对接，实现大平台小应用的系统格局，统一规范化标准化指导和管理信息系统建设。

(六) 数据库分库分表设计

随着时间和业务的发展，数据库中的数据量增长是不可控的，库和表中的数据会越来越大，随之带来的是更高的磁盘、IO、系统开销，甚至性能上的瓶颈，而一台服务的资源终究是有限的，质量管理平台对大数据量业务采用分库分表设计方案，从而更好的提供数据服务。

(七) 缓冲池结构设计

采用先进的缓冲池结构，针对需要执行耗时特别久，且结果不频繁变动的SQL，平台将运行结果放入缓存。这样，后面的请求就去缓存中读取，使得请求能够迅速响应，有效利用资源，减少响应时间，因此耗时大大减少。

(八) 遵循 WfMC 国际标准的工作流引擎

WfMC（工作流管理联盟）是***的致力于工作流标准化的专业组织，创建并完善了工作流的相关标准，质量管理平台工作流引擎完全符WfMC国际标准，适应能力强，仅通过简单设置即可实现日常工作中复杂而变的流程步骤，且在流程过程运行过程中支持发送私信、通知等辅助功能，流程结束自动归档处理。

项目过程管理

质量管理平台主要包含项目管理，需求管理，开发管理，案例管理，缺陷管理，版本管理，上线交付，环境管理等六个重要子系统，截至目前已上线交付交付38个主功能模块及64个子功能模块。

质量管理平台自2018年初启动一期项目建设，主要建设项目主流程建设，包括项目管理，项目管控，待处理工作、消息机制等。

质量管理平台自2018年中启动二期建设：主要建设内容如下：

(一) 全面需求管理，实现项目需求条目化，版本化，层次化管理，建立需求跟踪矩阵，规范需求的管理,使其可追溯、可量化、可考核。

(二) 移动APP支持，突破时间与空间限制实现远程办公，提高工作效率。

(三) 全新的案例与缺陷管理，打通软件全生命周期管理关键环节，深化改革提高IT建设质量。结合众多同行经验及行内现状，统一缺陷管理，案例管理，需求管理，且实现需求，案例，缺陷三联动，通过智能算法直观展示业务需求，案例设计是否合理，覆盖率是否达标，缺陷率是否达标等一系列项目核心数据，结合实际深度定制 为项目的度量从质量角度提供另一种视图。

运营情况

为提升科技方面的管理与实施能力，做好信息系统开发、测试与投产运行之间的有效衔接和准入准出控制，加强现有流程的审批和规范，提升系统开发质量，对测试过程进行精细化把控，扩展并促进需求管理的落地，终有效地推进开发、测试与运维，形成一体化的有效闭环，质量管理平台根据规划确立目标，分布实施，持续完善，有序推进规划期内各项任务的落实，合理分配和利用有限的资源，积极推进开发测试项目建设，夯实信息科技中长期发展的基础，主要工作内容包括：业务需求管理、项目管理、开发管理、测试管理、上线交付、资源管理、版本管理等，其中以各模块的主流程及之间的衔接关系为基础，规范需求、开发、测试之间的管理办法；通过对外接口，打通与行内其他平台通道，实现信息共享与反馈，确保上线项目有效、有序地执行。

截至2018年10月中旬，平台访问量突破104534余次，日均访问量达到300余次。

项目支撑方面:截至10月中旬质量管理平台累计支撑行内1592个项目在线规范化信息化管理，涉及行内IT系统达250个，涉及公司方及行内人员达765人，质量管理平台已基本具备支撑行内IT系统建设规范化有序化运营目标，且实现全生命周期过程管控。

过程文档管理：质量管理平台管理项目全生命周期过程中《业务需求文档》《联调测试报告》《单元测试报告》《概要设计文档》《详细设计文档》《需求分析文档》《接口设计文档》《详细设计文档》《上线应急方案》《上线部署手册》《回归测试报告》《自动化测试报告》《性能测试方案》《性能测试日报》《性能测试报告》《自动化测试报告》《版本比对报告》《测试汇总报告》等18大过程文档，截至10月15日，累计管理文档11895个，共计5.2G，且采用数据分离技术，保障过程文档存储安全可靠。

质量管控方面：截至10月中旬，质量测试管理平台共累计支撑行内846个测试服务申请，其中包括回归测试申请691次，性能测试66次，自动化测试89个批次测试服务申请，累计管理行内测试案例16603个，累计管理行内缺陷662（注：缺陷管理与案例管理于10月初上线）

资源管理方面：截至10月中旬，质量管理平台累计管理行内虚拟机2275台，处理423个资源申请单，274个问题处理单，并执行144次资源回收，大限度提高开发测试环境资源使用率。

版本管理方面：截至10月中旬，质量管理平台目前支持行内250个系统的上线版本管理工作，累计管理1592个项目开发测试上线13481个共计502G版本管理工作，并引入病毒扫描与版本比对，大限度保障上线版本安全可靠。

需求管理方面：由于需求管理模块于2018年5月才上线，截至10月中旬，质量管理平台累计接收需求变更单958单，平台累计管理46个系统业务级需求和全部的项目级需求，其他系统需求也在整理归集中，根据部门规划逐步实现需求信息化管理。

项目成效

(一) 全面建设软件生命周期管理平台，实现项目实施过程透明化，可视化，实现软件生命周期可监督，可追溯，可量化，可分析，大大提升行内信息化建设质量。

(二) 统一开发术语，以“车同轨，书同文”为实施手段，规范研发标准，通过开发价值链过程的精益化分析进一步优化协作环节，通过自动化的信息手段弥合各环节间的割裂信息，以形成管理信息闭环，实现软件持续交付和研发过程优化，不断提升信息科技研发水平、管理水平、风险控制水平，在农信系统的信息科技管理方面做出新的探索和尝试。

(三) 以质量管理平台为依托，全面发挥专业服务和管理优势，组织实施各种项目活动，有力保障投产项目中开发、测试、运维三大阶段的规范管理，降低运行风险，提高系统投产效益，逐步建立专业的软件生命周期管理实施团队，通过加大对软件生命周期的投入占比，从而全面减缓科技总体拥有成本（TCO），跟随需求迅速攀升的趋势。

(四) 通过固化组织及管理体系，使得项目实施过程透明化、可视化。引入移动办公支持，实现从项目筹备、业务需求、设计开发、系统测试、上线交付、到项目结项的轻松管理。同时，通过与测试工具、配置管理工具、版本管理工具、缺陷管理工具、堡垒机、云平台及其他对外接口的紧密集成，为控制项目的质量提供有力的支撑，也为规范化标准化操作提供支撑平台。

(五) 规范开发测试生命周期过程，推进开发测试管理规范落地，全面规划建设持续交付体系，提高项目实施各环节质量意识，推进质量管理规范和标准落地，以点带面全面实施质量管理，继而影响开发测试过程标准化，推进开发测试管理过程改进，提高交付质量。软件开发从线下分布式管理到线上统一集中管理，实现由线下操作到线上统一管理的转变，将流程规范嵌入平台流程中，加强准入准出控制，推进开发测试规范标准的落地实施。通过规范准入准出，加强开发测试过程中跨部门衔接紧密度，实时监督反馈开发测试各个阶段工作进度，使得软件开发测试过程更受控，各岗位能协同工作，确保沟通过程中信息传递一致性，责任到人，减少沟通成本，提高交付效率。

(六) 依托平台优势，逐渐细化管理过程，采集管理过程数据，构建大数据动态分析模型，为决策分析提供清晰的数据支撑。提供统一的服务入口，权限控制和信息共享机制，让项目干系人各司其职，各取所需，逐步实现项目管理信息化建设，不断细化信息化颗粒度，提供个性化完整详尽的项目视图，为决策分析提供数据支撑。逐步完善风险管控机制，实现风险智能预警，降低项目实施风险。目前已经建立行内统一的过程文档库，统一的项目版本库，统一的测试案例库，统一的测试缺陷库，统一的测试资源池。

经验总结

质量管理平台初是由原测试管理平台演变而来，平台初定位为金融行业定制化测试管理平台，但是随着测试管理体系的逐步完善和健全，质量管理不单要往前伸展而且必须支持往后延伸，是贯穿整个项目生命周期的，平台的改造势必会造成底层架构的变动，而底层架构的变动势必会带来连锁反应，例如原过程文档存储在数据库中，但随着数据量的增大，在线预览人员增多，文档服务器必须得由原服务器迁移至专门的文档服务器且引入缓存服务器提高文档预览效率，而且必须针对老数据进行数据迁移，这种改造工作量直线上升但收益比却直线下降，经文档库改造后，将需求池，案例库，缺陷库，版本库等大数据量高并发模块设计之初就将性能问题作为重要的设计标准之一，引入先进的性能解决方案，合理处理数据迁移及大量数据查询问题。推广过程中多次开展操作手册培训工作，实时进行使用答疑，并定期走访，收集总结各方意见，整体分析后进行优化，提高用户体验度。

本文由2018年度农村金融科技创新优秀案例评选组委会授权发表，转载请注明出处和本文链接。