一、项目背景及目标

《中央纪委国家监委信息化工作规划（2018-2022年）》明确要求，为依规依纪依法履行好纪检、监察职能提供有力的科技辅助和技术支持，积极探索执纪监督的新方法、新路径，把大数据、人工智能等现代信息技术融入纪检监察工作各环节，是纪检监察工作与时俱进的必然要求，也是纪检监察机构履行职能、提升监督质量的重要途径。

为推动形成集成高效的监督体系，实现员工行为风险和业务风险的多维动态监测和信息共享，切实解决当前监督力量不足、监督相对滞后、监督不够精准深入的问题，基于银行对纪检监督的深刻理解，河南省纪委监委驻中原银行纪检监察组联合中原银行总行数据信息部搭建了涉及全行员工廉洁行为的中原银行廉政监督智慧平台。通过建立健全廉政风险监督防控体系，推动由被动监督向主动监督、靠前监督，由点散状监督向全方位监督、数字化监督的转变，通过常态化开展隐患排查，把整治问题隐患与强化执纪问责、开展警示教育、完善体制机制等结合起来，进一步压实主体责任、树牢规矩意识、扎牢制度笼子，努力确保“三不”一体推进取得更大成效。

二、项目/策略方案

1.技术架构图

廉政监督智慧平台基于我行统一开发平台进行开发，技术框架层次清晰，具有低耦合、高内聚的特性，前端采用VUE、Echarts等技术栈，后端采用SpringBoot、MyBatis等技术栈；数据存储方面，模型数据加工采用大数据平台GaussDB加工，业务系统通过ORACLE数据库进行数据展示及流程处理，采用服务器集群和负载均衡方式进行部署。

2.功能架构图

廉政监督智慧平台通过数据层、服务层、应用层架构满足业务需求：

数据层基于行内大数据平台，打通人力系统、自助报销系统、电子化采购系统、核心系统、信贷系统、绩效系统、运营风险监控系统、合规非现场监测系统、内控合规与操作风险管理系统等11个业务系统，实现数据共享。

服务层利用大数据技术，使用规则引擎、关联分析、指标阈值、灰白名单等四大方法，自主建设涵盖费用报销、经商办企业、公务招待、集中采购、账户交易、内外部检查、信访举报等方面的69个监督模型。

应用层通过搭建综合监督中心和预警中心实现主动监督、预警监督、全面监督，包含工作台、驾驶舱、重点业务监督、员工画像、预警管理、模型透视、灵活监督、廉政报表、灰白名单、重点领域监督十大功能模块。

关于数据安全体系建设，身份标识与鉴别平台方面：使用我行统一身份认证平台，开展用户身份认证，保证用户的合法性；权限控制方面：为保障平台权限可控性，设置了包括派发员、部门核查人、部门负责人、纪检部门负责人等角色，平台遵循“权限小化”原则，不同角色只开通必要的权限；数据安全方面：平台为独立应用系统，部署在我行内网，不面向互联网访问，为充分保证数据安全性，平台对员工敏感数据信息进行了脱敏处理，同时设置可见水印，提高员工信息安全意识。

3.综合预警流程图

廉政监督智慧平台综合监督与预警分发、查证、处置流程包括数据处理阶段、分析决策阶段、业务应用阶段，通过综合监督中心进行业务管理，通过预警中心进行疑点线索处置。

三、创新点

中原银行廉政监督智慧平台是国内银行业的首创型应用，已获得中国版权保护中心登记的软件著作权保护，平台结合我行业务及数据情况，为开展纪检监督提供了底层数据支撑和平台管理入口。

1.实现业务与数据相结合，提高了数据信息的及时性

平台创建的廉政风险管理模型以行内大数据平台为基础数据层，通过服务层的规则引擎、关联分析等行为模型技术，实现业务应用层的主动监督、预警监督和全面监督。监督人员可通过个人计算机登录系统开展日常监督工作，预警信息通过移动端触达监督人员，需反馈的信息触达被监督人员；

2.丰富多样的数据源提高了系统监督的全面性

平台打通了包括行内人力资源系统、自助报销系统、电子化采购系统、核心系统、新信贷系统、绩效考核系统、运营风险监控系统、惠农系统、监管报送系统、非现场监测系统、内控合规与操作风险管理系统等十一大业务系统，平台与各系统进行单向打通，既能实现内部各类监督信息的实时共享，又能大程度保障数据安全；

3.可视化的业务功能满足不同层级人员的使用需求，提高了数据透明性

平台具备工作台、驾驶舱、重点业务监督、员工画像、预警管理、模型透视、灵活监督、廉政报表、灰白名单、重点领域管理监督等十大功能模块，包含领导层总览需要的驾驶舱大屏、管理人员统计分析需要的报表管理、纪检监察人员预警处理需要的线上化流程等。

四、项目过程管理

项目执行阶段分为产品建设和数据开发，主要分为需求分析、产品设计和模型设计、MVP版本上线、双周迭代完善、试运行和后的培训和推广。整体2021年10月8日开始进行需求调研评估，主要里程碑点如下：

MVP版本：2021年12月17日，历时2个月，实现主体监督预警、派发、处置流程以及基础指标的开发上线；

二阶段全部功能：历时2个月，以郑州分行为试点，双周迭代开发，完成全部11大功能及69个监督模型的测试、上线；

试运行：历时4个月，选取试点分行，完成开封分行、新乡分行、周口分行的适配和模型校准；

培训和推广：2022年7月1月进行系统操作培训会暨推广启动大会，实现系统在全行全面推广。

五、运营情况

中原银行廉政监督智慧平台于2022年7月1日在全行推广使用，累计推送疑点线索5789条，形成879名员工廉洁画像，涵盖业绩调整、费用报销、经商办企业、公务招待、公务用车、集中采购、账户交易、内外部检查、信访举报等69个监督模型，为有效监测员工廉洁行为提供了数据和平台支撑。

周口分行在开展廉政监督智慧平台操作转培训会议中提出，建设中原银行廉政监督智慧平台是顺应银行业监督新形势新要求，推进监督数智化转型，促进新中原银行稳步起航、健康发展的一次积极有益探索。

系统正式运行已历时3个月，为畅通平台运维需求反馈渠道，确保*****时间收集意见、评估需求，快速响应功能迭代，在微信端和原心端（行内自主研发通讯工具）分别创建了沟通工作群，发布有授权人员变更统计、意见建议收集两张表，实时在线搜集反馈意见、当天召开线上会议完成需求评估。截至目前，经评估筛选后初步确定的优化事项共计42项，已全部在迭代版本中实现，主要涉及模型规则优化、审批流程完善、操作功能优化、系统流程监控的统计口径等。

六、项目成效

廉政监督智慧平台以廉洁风险监督为核心，涵盖重点业务政治监督、员工行为监督、落实中央“八项规定”精神日常监督、重点领域管理监督等4个主要模块，通过对重要领域、重点岗位和关键环节的实时在线监督，推进监督向基层下沉、向全业务领域延伸;通过预警推送、固化处置流程，压实金融机构各业务条线的监督责任;通过运行留痕、结果可溯，对本系统、合规非现场监测系统运行情况进行全程嵌入式监督，实现对金融机构各业务条线监督情况的再监督;通过筛选接入行内执纪问责数据、设置计分体系，对员工进行动态廉政风险评分，作为衡量其个人及所在机构考核考评参考依据;通过压实全行各级党组织的监督主体责任和各业务条线的管理责任，构建上下贯通、全面覆盖、协同高效的全面监督体系。

七、经验总结

廉政风险防控工作是银行机构反腐倡廉建设的内在需要，也是加强内控管理、防控金融风险的治本之策，加强廉政风险防控工作，通过制度体系、机制建设、思想建设等方面，完善监督防控体系，构建基础、落实重点、结合关键点，树立“大纪检”“大监督”工作理念，坚持严管与厚爱相结合，通过健全协同机制、突出监督重点、搭建数字化监督预警系统等手段，全面构建覆盖面更广、综合性更强、针对性更加突出的廉政风险监督防控体系，推进防控工作融入日常、抓在经常、抓早抓小、防微杜渐。

随着大数据的不断发展，充分结合科技和数据的力量，我行自主研发的中原银行廉政监督智慧平台应运而生。

项目建设及推广的经验总结如下：

1.领导的高度重视，带头落实责任。河南省纪委监委驻中原银行纪检监察组提出建设系统的需求后，数据信息部领导立刻成立廉政风险专班小组，组织相关人员进行需求评估及进度规划，会议上明确了各相关部门及关联系统负责人的工作职责，确保了系统建设的有序推进。

2.业务部门紧密配合，确保需求方向。廉政监督智慧平台涉及自助报销系统、集采系统等11个系统，包含人力资源部、法律合规部等13个业务部门，由派驻纪检组牵头，以郑州分行为试点，各部门紧密配合，同时业务驻场与开发人员一起进行沟通确认需求，不仅熟悉了系统功能细节，同时避免了因为沟通不及时产生的歧义，确保了业务需求方向的正确性。

3.加强培训，提高纪检人员线索处置能力。为保证平台能够顺利推广，一方面制定了系统宣传视频和操作手册，另一方面组织相关人员进行培训，对系统功能、流程及使用要求进行熟悉和掌握，做到系统有智慧，心中有监督，进一步提高纪检人员线索处置能力。